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2020年证券从业资历考尝尝题:金融市集根基学问

来源:乐天堂国际日期:2020/02/09 浏览:

  解题思路:金融市场的配置功能表现在三个方面:资源配置、财富再分配、风险再分配。

  第 3 题:短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动,它主要包括( )。

  解题思路:短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性资本流动。

  第 4 题:1979 年 3 月以后,( )作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全

  解题思路:1979 年 3 月,决定将中国银行从中国人民银行中分离出去,作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。

  解题思路:我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

  第 6 题:1983 年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括

  解题思路:中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人:(1)票据再贴现,即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。(2)票据再抵押,即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款。

  III 中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)

  第 9 题:中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是( )。

  解题思路:中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工

  第 10 题:我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励

  科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是( )。

  解题思路:四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

  第 11 题:由证券交易所组织的,有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是

  解题思路:场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

  第 12 题:场外交易市场,即业界所称的 OTC 市场,它主要由( )组成。

  解题思路:场外交易市场,即业界所称的 OTC 市场,又称柜台交易市场或店头市场,主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

  解题思路:中小板块即中小企业板,是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块,中小板市场是创业板的一种过渡,在中国的中小板市场上,市场代码是以“002”开头的。

  本题考查的重点:教材的教材的第二章第一节:证券市场融资活动的概念、方式及特征

  解题思路:直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用,银行信用属于间接融资。

  解题思路:直接融资是不经金融机构的媒介,由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动,其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的直接融资就是公司上市。

  本题考查的重点:教材的教材的第二章第二节:证券市场投资者的概念、特点及分类

  解题思路:分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。故 A、 B 项说法错误。

  根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故 D 项说法错误。

  本题考查的重点:教材的教材的第二章第三节:我国证券公司的监管制度及具体要求

  第 19 题:证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

  解题思路:证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。

  解题思路:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

  本题考查的重点:教材的教材的第二章第三节:对证券金融公司从事转融通业务的管理

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